2022年4月28日，西部重工涌现了《前期司帐错误修订公告》，公告永别对公司2019年年报和2020年年报进行了司帐错误修订。公司调解前期瞻望欠债、贸易外开销、财务用度和投资收益等。调解影响2019年净利润-2430.00万元，调解前2019年净利润467.53万元，调解后2019年净利润-1962.47万元，调解比例为-519.75%，调解后由盈利变为亏蚀。

寰宇股转公司判定，公司的上述活动违背了《寰宇中小企业股份转让系统挂牌公司信息涌现司法》(2020年1月3日发布)第三条、《寰宇中小企业股份转让系统挂牌公司信息涌现司法》(2021年11月12日发布)第三条的司法，组成信息涌现违章。针对上述违章活动，董事长孔祥锐、财务厚爱东说念主陈涛未能诚笃、勤勉地执行职责，违背了《寰宇中小企业股份转让系统挂牌公司信息涌现司法》第三条的司法，对上述违章活动负有职守。

鉴于上述违章事实和情节，笔据《寰宇中小企业股份转让系统业务司法(试行)》第6.1条和《寰宇中小企业股份转让系统自律监管活动温柔序刑事职守实施笃定》第十六条的司法，寰宇股转公司挂牌公司管束二部决定：对西部重工、孔祥锐、陈涛选择出具警示函的自律监管活动。

西部重工2016年12月30日涌现的《对于公司股票将在寰宇股份转让系统挂牌公开转让的领导性公告》涌现，公司于2017年1月3日在新三板挂牌，垄断券商光大证券股份有限公司。

《寰宇中小企业股份转让系统垄断券商捏续督导职责指令(试行)》第九条司法：垄断券商应督导挂牌公司开采健全并灵验扩充里面管束轨制，包括但不限于司帐核算体系、财务管束和风险戒指等轨制，以及对外担保、要紧投资、托付答理、关联交游等要紧规画有野心的设施与司法等。

西部重工2021年年报涌现，孔祥锐自2020年10月19日至2023年10月18日任公司董事长；陈涛自2021年1月11日至2023年10月18日任公司财务总监。

《寰宇中小企业股份转让系统挂牌公司信息涌现司法》(2021年11月12日发布)第三条司法：挂牌公司偏激他信息涌现义务东说念主应当实时、公说念地涌现统共可能对公司股票偏激他证券品种交游价钱、投资者投资有野心产生较大影响的信息(以下简称要紧信息)，并保证信息涌现内容简直凿、准确、完好，不存在额外纪录、误导性述说或要紧遗漏。挂牌公司的董事、监事、高档管束东说念主员应当诚笃、勤勉地执行职责，保证公司实时、公说念地涌现信息，所涌现的信息确凿、准确、完好。

《寰宇中小企业股份转让系统业务司法(试行)》第6.1条司法：寰宇股份转让系统公司不错对本业务司法1.4条司法的监管对象选择下列自律监管活动：

(一)条目肯求挂牌公司、挂牌公司偏激他信息涌现义务东说念主粗略其董事(会)、监事(会)和高档管束东说念主员、垄断券商、证券办事机构偏激相关东说念主员对相关问题作出证明、证据和涌现；

(二)条目肯求挂牌公司、挂牌公司礼聘中介机构对公司存在的问题进行核查并发表见识；

(三)约见讲话；

(四)条目提交书面原意；

(五)出具警示函；

(六)责令改正；

(七)暂不受理相关垄断券商、证券办事机构或其相关东说念主员出具的文献；

(八)暂停撤废挂牌公司控股激动、本色戒指东说念主的股票限售；

(九)散伙证券账户交游；

(十)向中国证监会证明相关违警违章活动；

(十一)其他自律监管活动。

监管对象应当积极衔尾寰宇股份转让系统公司的浮浅监管，在规按时限内复兴问询，按照寰宇股份转让系统公司的条目提交证据，粗略涌现相应的修订或补没收告。

《寰宇中小企业股份转让系统自律监管活动温柔序刑事职守实施笃定》第十六条司法：肯求挂牌公司、挂牌公司、收购东说念主、要紧钞票重组交游对方、歇业管束东说念主、中介机构等相关主体出现违章活动的，寰宇股转公司或业务部门不错实施以下自律监管活动：

(一)理论警示，即以理论体式将相关违章事实或风险景色奉告监管对象，条目其选择活动实时防患、救援粗略改正；

(二)监管存眷，即对存在违章活动的监管对象给以存眷，奉告其相关违章事实或风险景色，并条目其选择活动实时防患、救援粗略改正；

(三)约见讲话，即条目监管对象在指定的技术和地方就相关违章活动吸收质询和教化，并条目其作出证明证据，选择活动实时防患、救援粗略改正；

(四)条目提交书面原意，即条目监管对象提交在司法技术内为或不为一定活动的书面原意；

(五)出具警示函，即以书面体式将相关违章事实或风险景色奉告监管对象，并条目其选择活动实时防患、救援粗略改正；

(六)限期改正，恶魔丘比特副作用即条目监管对象住手违章活动粗略限期改正；

(七)条目公开修订、澄莹或证据，即条目监管对象对信息涌现中的错漏事项进行公开修订，粗略对相关事项或风险情况给以公开澄莹或证据；

(八)条目公开致歉，即条目监管对象对违章事项以公告体式向投资者公开致歉；

(九)条目限期进入培训或磨真金不怕火，即条目监管对象限期进入指定机构组织的专科培训或磨真金不怕火，督促其擢升称职意志、劳动操守和执业才能；

(十)条目限期召开投资者证据会，即条目监管对象限期召开证据会，就特定事项公开向投资者作出证明粗略证据；

(十一)暂停撤废挂牌公司控股激动、本色戒指东说念主的股票限售，即在一按时限内不办理相关主体所捏挂牌公司股份的撤废限售肯求；

(十二)建议挂牌公司更换相关任职东说念主员，即建议挂牌公司更换董事、监事或高档管束东说念主员，并实时选聘相宜经验的董事、监事或高档管束东说念主员；

(十三)向相关诈欺部门出具监管建议函，即对违章活动同期涉嫌违背中国证监会以外的其他诈欺部门监管司法的监管对象，以书面函件等体式将监管对象的相关活动粗略风险景色奉告相关诈欺部门，建议其给以存眷；

(十四)寰宇股转公司司法的其他自律监管活动。

以下为原文：

寰宇股转公司自律监管活动决定书

股转挂牌公司管束二函〔2022〕079号

对于对甘肃酒钢集团西部重工股份有限公司及相关职守主体选择自律监管活动的决定

当事东说念主：

甘肃酒钢集团西部重工股份有限公司(以下简称西部重工或公司)，住所地：甘肃省嘉峪关市酒钢冶金厂区。

孔祥锐，男，1967年11月建树，公司控股激动、本色戒指东说念主，2017年9月于今担任董事长。

陈涛，男，1981年5月建树，2019年4月于今担任财务厚爱东说念主。

经查明，西部重工有以下违章事实：

2022年4月28日，西部重工涌现了《前期司帐错误修订公告》，公告永别对公司2019年年报和2020年年报进行了司帐错误修订。公司调解前期瞻望欠债、贸易外开销、财务用度和投资收益等。

调解影响2019年净利润-24，300，000.00元，调解前2019年净利润4，675，320.57元，调解后2019年净利润-19，624，679.43元，调解比例为-519.75%，调解后由盈利变为亏蚀。

你公司的上述活动违背了《寰宇中小企业股份转让系统挂牌公司信息涌现司法》(2020年1月3日发布)第三条、《寰宇中小企业股份转让系统挂牌公司信息涌现司法》(2021年11月12日发布)(以下简称《信息涌现司法》)第三条的司法，组成信息涌现违章。

针对上述违章活动，董事长孔祥锐、财务厚爱东说念主陈涛未能诚笃、勤勉地执行职责，违背了《信息涌现司法》第三条的司法，对上述违章活动负有职守。

鉴于上述违章事实和情节，笔据《寰宇中小企业股份转让系统业务司法(试行)》第6.1条和《寰宇中小企业股份转让系统自律监管活动温柔序刑事职守实施笃定》第十六条的司法，我司作念出如下决定：

对西部重工、孔祥锐、陈涛选择出具警示函的自律监管活动。

特此冷漠警示如下：

你方应当按照《信息涌现司法》等业务司法执行信息涌现义务、表率公司措置。特此申饬你公司及相关职守主体应当充分青睐上述问题并吸取陶冶，根绝访佛问题再次发生。

不然，我司将进一步选择自律监管活动或给予纪律刑事职守。对于上述惩责，我司将记入证券期货市集诚信档案数据库。挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起2个交游日内实时涌现相应信息。

寰宇股转公司挂牌公司管束二部

2022年8月11日